主辦券商才是新三板弱勢群體！被發(fā)16份風(fēng)險提示 三凱股份拒絕改正

挖貝網(wǎng)訊 2月27日消息，新三板，誰才是弱勢全體，主辦券商肯定是頭一號！大家肯定以為搞錯了，還真不是。

三凱股份（430419）拒絕發(fā)布2016年年報和2017年半年報，其主辦券商東莞證券完全沒有辦法，只是不停發(fā)風(fēng)險提示，從去年7月份至今已經(jīng)發(fā)了16份。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，三凱股份應(yīng)該早就被強制摘牌，結(jié)果，三凱至今并沒有被摘牌。如果，三凱股份繼續(xù)待在新三板，東莞證券唯一能做的，就是不斷發(fā)風(fēng)險提示。

三凱股份問題還不止是拒絕發(fā)布定期報告，公司涉嫌虛假融資，董事長和副董事長參與定增的4200萬項款第二天就被以預(yù)付賬款形式被轉(zhuǎn)出。4200萬定增款，公司根本沒有用過，還被上述2位股東再另外借走400多萬。

上述行為，三凱收到中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

大致就明白誰才是新三板的弱勢群體，只要敢橫，誰對掛牌公司都不能怎么樣。

涉嫌虛假融資

主辦券商東莞證券風(fēng)險提示，三凱股份兩位大股東歐陽偉、鄭云鳳涉嫌虛假融資。參與定增的4200萬款項打到公司賬戶上僅1天后，就被以無真實交易的預(yù)付款名義轉(zhuǎn)走。

2015年12月1日，公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經(jīng)理歐陽偉、第二大股東、副董事長鄭云鳳分別從外部借入2154.18萬元、2045.82萬元，并將上述4200萬元轉(zhuǎn)入公司用于繳納股票發(fā)行增資款。

12月2日，公司按照歐陽偉、鄭云鳳的指示，以預(yù)付賬款名義分別向無真實交易背景的深圳市順發(fā)旺建材有限公司、深圳市勝晨龍貿(mào)易有限公司、深圳市美藝彩貿(mào)易有限公司分別支付2000萬、1200萬、1000萬，代歐陽偉、鄭云鳳償還上述增資款。

其后，歐陽偉、鄭云鳳一直占用上述資金、期間于2015年12月31日、2016年1月12日、2016年3月17日、2016年12月30日分別通過新區(qū)鴻山興南建材經(jīng)營部、深圳市金永錦貿(mào)易有限公司、深圳市錦繡天章貿(mào)易有限公司、深圳市拓富群進口有限公司等多家外部企業(yè)進行過短暫歸還，但歸還后均不超過一天就將項款再次轉(zhuǎn)出。

此外，歐陽偉、鄭云鳳于2016年3月17日新增占用100萬，于2017年1月1日新增占用300萬，截止2017年6月末，歐陽偉、鄭云鳳兩名股東共計非經(jīng)營占用公司資金4600萬元，且尚未歸還，上述行為構(gòu)成股東占用公司資金，且未及時履行決策程序和信息披露義務(wù)。

截止到2016年6月30日，公司及其合并報表范圍內(nèi)企業(yè)賬上的貨幣資金期末僅為335.74萬元，但公司在2016年半年報中將該金額虛假披露未4659.03萬。

2018年2月5日，三凱股份收到中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

主辦券商發(fā)16份風(fēng)險提示三凱股份拒絕改正

三凱股份涉嫌虛假融資的同時拒絕發(fā)布2016年年報和2017年半年報，主辦券商發(fā)了16份風(fēng)險提示，三凱股份無動于衷，拒絕發(fā)布上述兩份定期報告。

東莞證券稱，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第 4.5.1 條規(guī)定：未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告且自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露的，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“股轉(zhuǎn)公司”）將終止其股票掛牌。主辦券商已經(jīng)履行對三凱股份的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并多次提醒企業(yè)盡快完成定期報告的編輯工作。截至本公告披露日，三凱股份未披露 2016 年年度報告及 2017 年半年度報告，三凱股份的股票將面臨被股轉(zhuǎn)公司強制終止掛牌的風(fēng)險。

同時主辦券商在督促企業(yè)披露定期報告過程中發(fā)現(xiàn)公司實際控制人歐陽偉、股東鄭云鳳存在占用資金的情況，主辦券商已要求三凱股份盡快清理資金占用情況。截至本風(fēng)險提示性公告披露日，公司實際控制人、關(guān)聯(lián)方資金占用的情形尚未解除。如果公司控股股東、實際控制人以及董監(jiān)高人員不能夠嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則并有效執(zhí)行內(nèi)部控制，將會產(chǎn)生公司治理風(fēng)險和實際控制人不當控制風(fēng)險，給公司經(jīng)營帶來不利影響。

我橫我有理，反正我不發(fā)年報、把定增款拿走，誰都沒有把三凱股份怎么樣。既沒有被摘牌，沒有受到什么實質(zhì)性的處罰，只是收個不痛不癢的行政監(jiān)管措施決定書。

這不是鼓勵違規(guī)，什么是鼓勵違規(guī)。