中原證券被證監(jiān)會(huì)處罰 是否影響新三板凱雪冷鏈IPO受關(guān)注

挖貝網(wǎng)訊 12月7日消息，中原證券近日發(fā)布公告稱，公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其保薦的新三板公司凱雪冷鏈?zhǔn)欠駮?huì)受到影響備受關(guān)注。

中原證券在公告中稱，2017 年 11 月 30 日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書，因公司在擔(dān)任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司收購(gòu)徐州杰能科技發(fā)展有限公司股權(quán)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問過(guò)程中涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，中原證券是新三板掛牌公司凱雪冷鏈（831463）的保薦機(jī)構(gòu)。

凱雪冷鏈成立2006年，是一家從事制冷設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及技術(shù)服務(wù)的公司。主要產(chǎn)品包括商用冷柜系列產(chǎn)品、客車空調(diào)系列產(chǎn)品、冷藏車制冷機(jī)系列產(chǎn)品、醫(yī)療冷鏈系列產(chǎn)品、冷庫(kù)系列產(chǎn)品等，宇通客車是其主要客戶。今年上半年收入達(dá)到2.1億，同比增長(zhǎng)33%。利潤(rùn)1782萬(wàn)，同比增長(zhǎng)28%。

挖貝新三板研究院資料顯示，凱雪冷鏈在2014年11月底新三板掛牌交易后，共進(jìn)行3次融資。

2015年4月份，公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工等共38名自然人以1.50元/股價(jià)格發(fā)行222萬(wàn)股。當(dāng)年6月份，公司以4.5元/股價(jià)格再次募資3172.5萬(wàn)元，中鼎開源創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、中原證券、安信證券、長(zhǎng)江證券、南京證券、財(cái)達(dá)證券、鄭州瑞元企業(yè)管理咨詢中心 (普通合伙）等機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與認(rèn)購(gòu)。2016年8月，凱雪冷鏈進(jìn)行掛牌以來(lái)第三次融資，以6.75元/股發(fā)行745.9萬(wàn)股，認(rèn)購(gòu)對(duì)象為公司核心員工和幾家機(jī)構(gòu)。

資料顯示，2016年4月，凱雪冷鏈進(jìn)入輔導(dǎo)期，今年1月份被中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理。目前，在上交所擬IPO名單中排名98位，保薦機(jī)構(gòu)為中原證券，會(huì)所為信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。律所為北京市盈科(鄭州）律師事務(wù)所。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道稱，凱雪冷鏈IPO是否受到中原證券此次事件的影響，存在一定的不確定性。凱雪冷鏈則稱，目前正在和預(yù)審員溝通。