首創(chuàng)證券遭監(jiān)管 券商為何頻頻在新三板違規(guī)?

2017/03/25 14:52      楊成萬 曹亞珍

在2017年2月100家新三板掛牌公司主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價計值結(jié)果中,與天風證券并列第三的首創(chuàng)證券“晚節(jié)不保”,因違規(guī)近日遭全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管。不過,經(jīng)《金融投資報》記者梳理后發(fā)現(xiàn),首創(chuàng)證券違規(guī)并非孤例,僅今年以來就有信達證券、中信建投證券等14家券商因違規(guī)遭全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管?!督鹑谕顿Y報》記者注意到,除了首創(chuàng)證券外,今年以來還有川財證券、天風證券、信達證券、中信建投證券、海通證券(600837,股吧)、湘財證券、銀河證券、中投證券、中泰證券、廣發(fā)證券(000776,股吧)等新三板掛牌公司主辦券商違規(guī),其違規(guī)行為大都出現(xiàn)在信息披露方面。

全國股轉(zhuǎn)公司近日公布的100家新三板掛牌公司主辦券商2017年2月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價計值結(jié)果顯示,評價點值在90(含)點以上的主辦券商占比下降了4.17個百分點;評價點值在70(含)-80點的主辦券商,占比上升了4.17個百分點。

從上述數(shù)據(jù)可以看出,主動作為的主辦券商在減少,而不作為甚至亂作為的主辦券商在增加。

券商不作為后果很嚴重,從眼前來看,很可能被新三板公司“炒魷魚”。如大承醫(yī)療“炒”華福證券的“魷魚”。大承醫(yī)療在新三板掛牌前,華福證券是其主辦券商,掛牌后的2015年10月,公司與華福證券終止協(xié)議,由光大證券(601788,股吧)承接主辦券商并履行持續(xù)督導業(yè)務(wù)。

“新三板公司更換主辦券商,大承醫(yī)療不是第一家,也不會是最后一家。”有知情人士告訴《金融投資報》記者,2017年以來,平均每天就有兩家新三板公司變更主辦券商,督導期最短的只有3個月。“新三板公司與券商間的分分合合,就像現(xiàn)在的年輕人結(jié)婚離婚那樣頻繁。”

亂作為后果更嚴重。根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)的監(jiān)管公告信息顯示,2017年以來,股轉(zhuǎn)公司已對券商下發(fā)14次罰單。僅3月10日一天,就有東吳證券(601555,股吧)、萬聯(lián)證券、海通證券三家券商遭到全國股轉(zhuǎn)公司的自律監(jiān)管。“現(xiàn)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對違規(guī)券商給出的處罰只是教育為主,但不會長期這樣下去,證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)話了,對新三板要有效監(jiān)管、守住底線,我們的理解就是將從教育為主變?yōu)榻?jīng)濟處罰、行政處罰為主。”中國新三板研究院有關(guān)專家表示,新三板將實行主辦券商制度,要求主辦券商應(yīng)對所推薦的掛牌公司終身履行持續(xù)督導義務(wù)。

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