高盛案核心人物托爾雷被指控涉詐騙被吊銷執(zhí)照

　　據英國《衛(wèi)報》報道，高盛集團副總裁法布里斯·托爾雷(Fabrice Tourre)近日因被指控涉嫌詐騙而被美國監(jiān)管當局吊銷執(zhí)照。

　　據悉，在上周五，美國證券交易委員會向 高盛發(fā)起訴訟，指控高盛及其副總裁法布里斯·托爾雷欺騙投資者，在一項與次貸有關金融產品的重要事實問題上向投資者提供虛假陳述或加以隱瞞。

　　美國證券交易委員會在發(fā)表的指控高盛欺詐的聲明原文中表示：本委員會認為高盛副總裁法布里斯·托爾雷(Fabrice Tourre)應對ABACUS 2007-AC1存在的問題負主要責任。托爾雷設計了這一交易，負責營銷材料的準備工作，而且負責與投資者進行直接溝通。托爾雷知曉保爾森對外隱瞞的賣空部位，也知曉該公司在資產選擇中扮演的角色。此外，托爾雷誤導了ACA，讓ACA誤以為保爾森的投資與ACA的利益存在密切關聯(lián)。實際上，它們的利益存在嚴重沖突。

　　據了解，英國金融服務管理局(Financial Services Authority，F(xiàn)SA）目前已經與美國證券交易委員會聯(lián)手，對高盛倫敦營運部門展開調查。4月20日FSA對外表示，自即日起對高盛正式啟動執(zhí)法調查，同時美國國際集團（AIG）據報導亦在考慮對高盛采取法律行動。

　　FSA在網站上發(fā)表了一份簡短聲明，稱“繼初步調查之后，F(xiàn)SA決定就美國證券交易委員會近期的指控對高盛國際啟動正式執(zhí)法調查。FSA將在此次調查中與SEC保持緊密聯(lián)系”。

　　在倫敦金融城任務的大多數人，都受FSA監(jiān)督。根據其注冊數據，現(xiàn)年31歲的法布里斯·托爾雷是從2008年11月起就在倫敦的高盛國際公司服務。高盛被美國證券交易委員會指控犯案的那段時間，他在紐約辦公室任職，仍能合法地為高盛的倫敦客戶服務，個人編號為FPT01004。但如今因被指控詐騙而面臨著執(zhí)照被吊銷的窘境。

　　高盛集團在倫敦的發(fā)言人表示：“我們已經做出了吊銷法布里斯·托爾雷執(zhí)照的決定。” 對于這一決定，高盛一再聲稱，并非是因為受到英國金融服務管理局的壓力而做出的。盡管如此，法布里斯·托爾雷目前并沒有被公司開除，在員工名單上仍能找到法布里斯·托爾雷的名字。據了解，他目前已經帶薪休假，對于休假何時結束目前還尚不得而知。該名發(fā)言人拒絕進一步發(fā)表評論。

　　在美國證券交易委員會對高盛發(fā)起訴訟之后，分析人士預計，若最后雙方達成和解，高盛可能面臨10億美元左右的罰款金額。

　　實際上，在美國證券交易委員會上周五指控高盛欺詐并對其提起民事訴訟后，由于英國政府持股比例最大的蘇格蘭皇家銀行（RBS）因收購荷蘭銀行被牽涉其中，英國首相布朗在上周末就要求英國金融服務管理局就此展開調查。FSA也成為第一家正式宣布對高盛展開調查的外國政府機構。 RBS在2008年8月曾向高盛支付8.4億美元以解除旗下收購的荷蘭銀行所持相關債務抵押債券（CDO）頭寸，成為該事件中最大的受害者。在數次注資后，英國政府目前在RBS持有84％的股權。

　　盡管未卷入訴訟中的交易，另外一家受政府控股的金融機構AIG亦在考慮對高盛采取行動。英國《金融時報》4月20日撰文報導稱，AIG正考慮就承保60億美元抵押貸款支持證券(MBS)的交易對高盛采取行動，這些交易類似于導致高盛面對欺詐指控的那宗交易。報導指出，AIG正在評估金融危機之前所承保的幾宗價值60億美元的高盛CDO交易。根據AIG與高盛去年達成的一項協(xié)議，高盛同意取消價值大約30億美元的CDO的保險，條件是把價值大約20億美元的抵押物留歸己有。

　　面對指控，高盛一再聲稱這些都沒有事實根據，并表示，在通過公司內部調查發(fā)現(xiàn)，法布里斯·托爾雷并未作出任何違法之事。但美國證券交易委員會卻表示，法布里斯·托爾雷并沒有向銀行客戶以及ACA透露關鍵的信息。

　　而對于法布里斯·托爾雷被吊銷執(zhí)照一說，F(xiàn)SA表示，這是高盛自己的決定。