1年吃12張證監(jiān)會罰單 薦股的華訊投資上半年業(yè)績跳水

　　挖貝網(wǎng)訊 9月19日，薦股的華訊投資(833924)從去年2月到今年8月，吃了證監(jiān)會12張罰單，受此影響公司上半年收入縮水7成。

1年多被處罰證監(jiān)會處罰12次

　　自從去年2月份開始，華訊投資和全國主要分公司基本都被處罰了個編。廣州、北京、南京、長沙、西安、重慶、福州等都受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的處罰函。

　　據(jù)挖貝網(wǎng)不完全統(tǒng)計，從去年2月9日到今年9月18日，華訊投資和各地分公司共受到12份行政監(jiān)管函。

　　被處罰的原因大致有：從事業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供的人員不具備一般證券從業(yè)資格和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格;部分客戶服務(wù)提供、客戶回訪未實行留痕管理;部分業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)未留痕;內(nèi)部控制制度不完善;信息公示內(nèi)容不完整;未對部分客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示;未全面了解投資者基本信息及風(fēng)險偏好、：向客戶提供投顧服務(wù)時，未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼等。

　　各地證監(jiān)局開出的罰單也不一樣。受到最多的處罰是暫停新增客戶 3 個月。罰得最重的是鄭州分公司，暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶 6 個月。

上半年業(yè)績跳水

　　在幾份處罰公告中，華訊投資都會表示，上述監(jiān)管措施暫未對公司財務(wù)方面產(chǎn)生重大不利影響。

　　而事實則跟華訊投資說的不同。

　　華訊投資今年半年報顯示，上半年營業(yè)收入1.13億元，較上年同期下降74.72%;凈利潤-27,250,321.72 元，較上年同期下降 482.58%;扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤-25,115,125.88 元，較上年同期下降 233.40%。

　　華訊投資稱，收入減少，報告期內(nèi)過半時間公司受到行政監(jiān)管措施影響，暫停新增客戶所致。

薦股公司

　　頻頻被證監(jiān)局處罰，可能跟華訊投資主營業(yè)務(wù)有關(guān)，他是一家薦股公司。

　　資料顯示，華訊投資是一家證券投資咨詢服務(wù)商，主要以證券工具型軟件，互聯(lián)網(wǎng)工具為廣大投資者提供證券投資咨詢服務(wù)，公司先后自主研發(fā)“淘股王”系列軟件，通過科技手段提升證券投資服務(wù)效率，為投資者提供準(zhǔn)確、高效的智能證券投資服務(wù)。

　　最近，股市低迷，股市“黑嘴”卻不少，不少市民都收到

　　最近股市低迷，但股市“黑嘴”并沒有消失，在變著法子活躍在我們身邊，不單在電視和網(wǎng)站上作祟，也潛藏在朋友圈和公眾號，令普通投資者防不勝防。今年5月，證監(jiān)會主席劉士余表態(tài)，要堅決打擊嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”。6月，中國證監(jiān)會稽查局、法律部、處罰委有關(guān)負(fù)責(zé)人，北京、河北等相關(guān)負(fù)責(zé)人被召集到上海開會，專門針對打擊“黑嘴”。

　　華訊投資在定期報告也提示，公司依照中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)放的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許

　　可證經(jīng)營，主要提供證券投資咨詢服務(wù)，受中國證券監(jiān)督管理委員會及派出機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管。在日常經(jīng)營過程有可能存在因沒有詳細(xì)了解而違反證券法規(guī)、規(guī)章及制度的經(jīng)營行為。