對于頻頻挑戰(zhàn)交易規(guī)則的新三板投資者,全國股轉公司再次出手。5月21日,全國股轉公司接連發(fā)布3條處罰公告,對邢聲海、劉保娟、胡云亮3名投資者處以限制交易3個月的處罰。
據(jù)挖貝網(wǎng)了解,3名投資者被罰的原因皆因為在2018年4月25日至5月17日期間,與其涉嫌關聯(lián)的賬戶在參與集合競價股票“嘉合智能”(證券代碼:839281)交易的過程中,頻繁進行反向交易,嚴重影響股票收盤價格,隨后通過協(xié)議轉讓方式賣出相關股票。
全國股轉公司表示,上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則》第一百零九條關于“單個證券賬戶,或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進行反向交易”的規(guī)定。
根據(jù)相關規(guī)定,全國股轉公司對邢聲海、劉保娟、胡云亮3名投資者采取限制證券賬戶轉讓的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶轉讓期為3個月(自2018年5月22日至2018年8月22日)。
值得注意的是,劉保娟、胡云亮已不是第一次“犯事兒”遭到股轉處罰。
其中,劉保娟曾于2017年7月24日被全國股轉公司采取過要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,本次違規(guī)行為屬于可從重實施自律監(jiān)管措施的情形;胡云亮曾于2017年6月8日和12月26日被采取過要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,2018年2月2日被采取過出具警示函的自律監(jiān)管措施,本次違規(guī)行為同樣屬于可從重實施自律監(jiān)管措施的情形。
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