新三板嚴(yán)打違規(guī)資金占用 股轉(zhuǎn)3天處罰23家公司

挖貝網(wǎng)訊 1月30日消息，違規(guī)資金占用一直是股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管的重點(diǎn)。自1月23日-26日，共23家新三板企業(yè)因存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金收股轉(zhuǎn)警示函。

據(jù)挖貝網(wǎng)梳理，23家被罰企業(yè)中，僅一家創(chuàng)新層，其余22家均為基礎(chǔ)層。此前，證監(jiān)會曾在1月19日新聞發(fā)布會上明確指出，要“嚴(yán)查違規(guī)占用資金”。

23家企業(yè)被罰

近年來，接連有媒體曝出掛牌公司淪為控股股東/實(shí)控人“提款機(jī)”的消息。資金占用問題頻現(xiàn)的同時(shí)，監(jiān)管層對違規(guī)資金占用監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)。

1月23日，全國股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)監(jiān)管的鐘聲敲響，對15家掛牌企業(yè)，38名時(shí)任高管開出罰單，整治關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金行為。

1月23日遭股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管15家新三板企業(yè)資金占用情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

繼15張罰單之后，1月26日股轉(zhuǎn)再出手整治違規(guī)資金占用，8家企業(yè)收股轉(zhuǎn)警示函。

1月26日遭股轉(zhuǎn)自律監(jiān)管8家新三板企業(yè)資金占用情況（萬元）（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

挖貝網(wǎng)注意到，此次被處罰的23家掛牌公司均是被控股股東和實(shí)際控制人“坑慘”，從占當(dāng)期凈資產(chǎn)比重來看，同益股份（835648）被實(shí)控人控制的企業(yè)占用資金上億元，占當(dāng)期凈資產(chǎn)近七成，堪稱是被實(shí)控人“坑”得最慘的公司。

作為此次被罰企業(yè)中唯一的創(chuàng)新層公司，慧云股份（834342）也同樣因?qū)嵖厝丝刂破髽I(yè)違規(guī)占用公司資金被處罰，也是此次受罰的15家掛牌公司中占用資金最多的企業(yè)。

值得注意的是，慧云股份目前已經(jīng)啟動(dòng)IPO進(jìn)程，目前正在接受浙商證券的上市輔導(dǎo)。

嚴(yán)打違規(guī)資金占用

據(jù)挖貝網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，上述20多家企業(yè)中，同益股份、一鑫達(dá)（430218）、仁者股份（870598）、銘陽股份（870826）等多家企業(yè)，此前已經(jīng)有過因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方資金占用被主辦券商提示風(fēng)險(xiǎn)的情形。

“這類問題易發(fā)可能與一些傳統(tǒng)企業(yè)的意識還沒有轉(zhuǎn)變有關(guān)”，某專業(yè)人士對挖貝網(wǎng)表示，“很多新三板公司對這方面沒有意識，經(jīng)常會隱藏這類問題，這與中介機(jī)構(gòu)督導(dǎo)把關(guān)不嚴(yán)、對公司教育不到位也都有關(guān)系。”

同時(shí)，有專業(yè)人士指出，關(guān)聯(lián)方資金占用會損害投資人權(quán)益,“關(guān)聯(lián)方資金占用在一定程度上來說，也會損害投資人利益，如股東或關(guān)聯(lián)方占用企業(yè)募集、投資人資金等”。

事實(shí)上，證監(jiān)會早在1月19日新聞發(fā)布會上就強(qiáng)調(diào)過嚴(yán)查資金占用問題。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉明確指出，為加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)投資者權(quán)益，近年來證監(jiān)會在著力強(qiáng)化組織對掛牌企業(yè)專項(xiàng)檢查，嚴(yán)查違規(guī)占用資金，督促中介機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。

高莉表示，“下一步，我會一方面將繼續(xù)積極推動(dòng)新三板市場監(jiān)管條例出臺，增加新三板市場制度供給，另一方面，我會將持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，對專門領(lǐng)域的違法亂象集中打擊，切實(shí)維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。”