海龍精密融資2800萬(wàn) 實(shí)際控制人私下簽對(duì)賭協(xié)議未披露被處罰

2017/12/28 09:05      李矛 周雪峰

挖貝網(wǎng)訊 12月28日消息,新三板掛牌海龍精密(832860)2016年融資融資2800萬(wàn),公司實(shí)際控制人張家龍、張陳松娜私下與認(rèn)購(gòu)簽署對(duì)賭協(xié)議未披露,被股轉(zhuǎn)處罰。

2016年9月,海龍精密發(fā)布融資公告,計(jì)劃向福建華興漳發(fā)創(chuàng)業(yè)投資有限公司、福建創(chuàng)新同福股權(quán)投資有限合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))、上海優(yōu)先資產(chǎn)管理有限公司—優(yōu)先 3 號(hào)私募證券投資基金定向發(fā)行公司股票,發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 7.00 元,發(fā)行股份400萬(wàn)股。當(dāng)年12月,海龍精密發(fā)布股票發(fā)行報(bào)告書(shū),確認(rèn)此次股票發(fā)行成功實(shí)施。

12月27日,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)實(shí)際控制人采取自律監(jiān)管措施,原因是上述融資時(shí),張家龍、張陳松娜與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署對(duì)賭協(xié)議。協(xié)議規(guī)定當(dāng)公司 2016 年度經(jīng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的凈利潤(rùn)不足 3600 萬(wàn)元時(shí),實(shí)際控制人需按 7 元/股+年收益率 12%的價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。

上述協(xié)議簽署后,張陳松娜、張家龍未告知海龍精密,導(dǎo)致公司在股票發(fā)行備案文件和相關(guān)信息披露文件中均未提及上述回購(gòu)安排。 張陳松娜、張家龍的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票發(fā)行細(xì)則》)第三條的規(guī)定,構(gòu)成股票發(fā)行信息披露違規(guī)。

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