新三板主辦券商評(píng)比 中小券商躍居前列

近日，全國股轉(zhuǎn)公司公布了新三板5月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，和4月份的評(píng)價(jià)結(jié)果相比，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名靠前的券商均發(fā)生了變化，排名靠前的主辦券商為大同證券、東北證券、申港證券、申萬宏源證券、興業(yè)證券。

根據(jù)《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，全國股轉(zhuǎn)公司通過“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”、“對(duì)市場發(fā)展的貢獻(xiàn)”、“其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評(píng)價(jià)指標(biāo)以點(diǎn)值的形式進(jìn)行量化，將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”量化計(jì)算出的綜合點(diǎn)值進(jìn)行加點(diǎn)、扣點(diǎn)，計(jì)算出各主辦券商的評(píng)價(jià)點(diǎn)值。

據(jù)了解，5月共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，34家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)以上，占比35.42%；40家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80~90點(diǎn)之間，占比41.66%；17家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70~80點(diǎn)，占比17.71%；5家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比5.21%。

評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，中天證券、華寶證券、華信證券、海際證券、渤海證券、銀泰證券等排名靠后。

按照此前的監(jiān)管規(guī)則，全國股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)主辦券商進(jìn)行日常監(jiān)管。其中，每月對(duì)上月月評(píng)結(jié)果排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話問詢，必要時(shí)要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。同時(shí)，還將根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果的不同，對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排。

據(jù)了解，5月份全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為516條，涉及79家主辦券商。其中，推薦掛牌類5條，占比0.97%；推薦后督導(dǎo)類448條，占比86.82%；交易管理類13條，占比2.52%；綜合管理類50條，占比9.69%。負(fù)面行為記錄數(shù)在5條以下的主辦券商44家，合計(jì)占總記錄數(shù)的23.84%；負(fù)面行為記錄在5~20條之間的主辦券商31家，合計(jì)占總記錄數(shù)的56.59%。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為德邦證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華融證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。