今年4月1日起新三板主辦券商將實(shí)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司近期發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，將對(duì)主辦券商進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。據(jù)悉，該評(píng)價(jià)辦法將于4月1日起正式施行。

據(jù)了解，新三板實(shí)施主辦券商制度已運(yùn)行2年多，但主辦券商執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)大量未明確違反規(guī)則但同時(shí)表現(xiàn)為執(zhí)業(yè)質(zhì)量低下的行為，反映出主辦券商管理層合規(guī)意識(shí)薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗(yàn)不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐?wèn)題。

“主辦券商是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要市場(chǎng)參與人，在市場(chǎng)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)都起著關(guān)鍵作用，其是否規(guī)范執(zhí)業(yè)、勤勉盡責(zé)是市場(chǎng)能否健康發(fā)展的關(guān)鍵。在實(shí)施自律監(jiān)管措施之外，還需要采用更為溫和、覆蓋面更廣的監(jiān)管手段，即執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度。”民生證券新三板研究中心研究員喬志東說(shuō)。

據(jù)悉，《評(píng)價(jià)辦法》就組織實(shí)施、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)結(jié)果分檔、評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等內(nèi)容作出了相應(yīng)規(guī)定。納入主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)主要包括四類：一是執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄；二是被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰的情況；三是對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)；四是其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。

主辦券商的評(píng)價(jià)周期分為月度和年度。其中，年度評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司分類評(píng)價(jià)的周期保持一致。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，會(huì)按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評(píng)價(jià)點(diǎn)值，按規(guī)定進(jìn)行分檔，并公示所有主辦券商分檔結(jié)果。

根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)主辦券商進(jìn)行日常監(jiān)管，并在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排。評(píng)價(jià)結(jié)果也將與中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施的證券公司分類評(píng)價(jià)體系進(jìn)行對(duì)接。