證監(jiān)會(huì)回應(yīng)深交所報(bào)告 將推行知情人報(bào)備制度

　　針對深交所指責(zé)“行政監(jiān)管過多”的報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在事發(fā)十天后，專門召集中國證券報(bào)等三大證券報(bào)對報(bào)告中的問題做出解釋，并首度回應(yīng)稱“研究人員以個(gè)人身份發(fā)表自己的研究成果是正常的”。

　　證監(jiān)會(huì)表明開放態(tài)度

    7月16日，深交所網(wǎng)站刊登了一份名為《2007年證券市場主體違法違規(guī)情況報(bào)告》（以下簡稱《報(bào)告》），這份長達(dá)129頁的報(bào)告不但詳盡分析了去年證券市場違法違規(guī)情況，更毫不避諱地指出，“行政監(jiān)管承載過重”，市場已經(jīng)“不堪重負(fù)”。

　　這份報(bào)告掛在深交所網(wǎng)站上沒多久，就于7月16日晚間撤下。

　　由于該報(bào)告對證監(jiān)會(huì)監(jiān)管進(jìn)行了指責(zé)，引起市場關(guān)注。對此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示：“證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到近期包括深交所在內(nèi)的業(yè)界代表、研究機(jī)構(gòu)著眼于資本市場發(fā)展提出的一些建議和評論，研究人員以個(gè)人身份發(fā)表自己的研究成果是正常的。”

　　該負(fù)責(zé)人還表示，作為監(jiān)管部門，歡迎社會(huì)各界基于客觀、公正立場，以實(shí)事求是的態(tài)度來提出建設(shè)性的，有利于市場發(fā)展的建議和意見。

　　此外，針對報(bào)告中提出的“行政干預(yù)過多”等問題，證監(jiān)會(huì)上述負(fù)責(zé)人逐項(xiàng)予以解釋。

　　對于證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)，英大證券研究所所長李大霄昨日告訴記者，深交所的報(bào)告著重于純學(xué)術(shù)角度進(jìn)行研究，而證監(jiān)會(huì)主要從監(jiān)管角度給予回應(yīng)，并沒有沖突。目前我國處于新興加轉(zhuǎn)軌的階段，行政監(jiān)管是必要的，監(jiān)管力度和深度也在不斷加強(qiáng)。總的看來，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管也在進(jìn)步。

　　股民認(rèn)為證監(jiān)會(huì)需要反思

    與業(yè)內(nèi)人士的理解不同的是，部分股民對證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)并不滿意。

　　股民謝先生認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)太遲鈍，對一份報(bào)告都要思考十天才有解釋，證監(jiān)會(huì)其他工作的效率很難有說服力。

　　股民黃女士則認(rèn)為，深交所的報(bào)告雖然被撤下網(wǎng)站，但仍然值得喝彩，因?yàn)樗_實(shí)指出了中國證券市場的制度缺陷。從去年四季度到現(xiàn)在的政策市，讓很多股民被深套，證監(jiān)會(huì)確實(shí)要反省一下自身的做法。

　　據(jù)了解，《報(bào)告》由深交所綜合研究所法律研究小組起草，共有五人參與撰寫，其中深交所綜合研究所副所長肖立見負(fù)責(zé)課題設(shè)計(jì)和研究指導(dǎo)。

　　記者曾致電深交所綜合研究所，想采訪撰寫該報(bào)告的研究員，但接電話的人士表示，研究所專門在7月17日召開了研究人員工作會(huì)議，討論這件事，參與撰寫報(bào)告的研究員也承受了很大的壓力。

　　原廣發(fā)證券員工、現(xiàn)轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募的一位人士向記者透露，肖立見只是象征性的掛名，報(bào)告的具體內(nèi)容主要由執(zhí)筆人負(fù)責(zé)。這份報(bào)告推出的時(shí)間點(diǎn)很敏感，這讓報(bào)告的撰寫人都很被動(dòng)。